2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（八）

　　1、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票叫( )。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.外资股

　　D.境外股

　　正确答案是：C

　　解析：外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　2、申请证券投资咨询从业资格注册资本为()万元。

　　A.200

　　B.100

　　C.500

　　D.300

　　正确答案是：B

　　解析：申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：(1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机 构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(2)有100万元人民币以上的注册资本。(3)有固定的业务场所和与业务相适应的 通信及其他信息传递设施。(4)有公司章程。(5)有健全的内部管理制度。(6)具备中国证监会要求的其他条件

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　　3、证券的发行市场属于( )

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.资本市场

　　D.证券市场

　　正确答案是：A

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　4、“新三板”主要经营范围是组织安排()股份的公开转让。

　　A.上市股份公司

　　B.有限责任公司

　　C.国有企业

　　D.非上市股份公司

　　正确答案是：D

　　解析：“新三板”主要经营范围是组织安排非上市股份公司股份的公开转让。

　　5、有关委托方式，说法不正确的是()。

　　A.可分为柜台委托和非柜台委托

　　B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台

　　C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托

　　D.口头委托是较为普遍的委托方式

　　正确答案是：D

　　解析：证券委托的形式分为柜台委托和非柜台委托，非柜台委托又分为电话或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　6、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是()。

　　A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B.自发行之日起10年内不得赎回

　　C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D.期限在15年以上

　　正确答案是：C

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　7、世界上第一个股票交易所于1602年在( )成立。

　　A.伦敦

　　B. 纽约

　　C.华盛顿

　　D.阿姆斯特丹

　　正确答案是：D

　　解析：世界上第一个股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。

　　8、我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

　　A.发行量加权股价指数

　　B.金融股发行量加权股价指数

　　C.电子股发行量加权股价指数

　　D.产业分类股价指数

　　正确答案是：A

　　解析：中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，以发行股数加权计算的有26种，包括发行量加权股价指数(未含金融股发行 量加权股价指数和电子股发行量加权股价指数);还有22种产业分类股价指数、与英国富时(FTSE)共同编制的台湾50指数以及以算术平均法计算的综合股 价平均数和工业指数平均数。其中最有代表性的是台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　9、( )是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　A.商业银行次级债券

　　B.混合资本债券

　　C.金融债券

　　D.银行股票

　　正确答案是：B

　　解析：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

　　10、设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.5亿

　　正确答案是：C

　　解析：设立证券登记结算公司的条件是自有资金不少于人民币2亿元。

　　11.财政部代理发行地方政府债券所采取的方式不包括()。

　　A 合并名称

　　B 合并托管

　　C 合并发行

　　D 合并账户

　　查看答案

　　参考答案：D

　　参考解析：选项 D 符合题意：财政部代理发行地方政府债券所采取的方式包括合并名称、合并发行和合并托管，不包括合并账户。