2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点试题（六）

　　机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是()

　　A.原中国银监会

　　B.中央银行

　　C.中国证券业协会

　　D.原中国保监会

　　答案.C

　　解析:中国证券业协会是机构间私募产品报价与服务系统的管理机构。

　　证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当()

　　A.设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人

　　B.与客户签订集合资产管理合同

　　C.将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管

　　D.通过证券公司自营账户为客户提供资产管理服务

　　答案.A

　　解析:证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。

　　下列说法正确的是()

　　A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司

　　B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司

　　C.证券公司可以采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

　　D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家

　　答案.B

　　解析:证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

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　　人民币合格境外机构投资者(RQFIl)和QFII的主要区别不包括()

　　A.募集的投资资金是人民币而不是外汇

　　B.RQFII机构限定为境内基金管理公司

　　C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场

　　D.尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理

　　答案.B

　　解析:考查人民币合格境外机构投资者。RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司。

　　企业及其职工自愿建立的补充养老保险基金的是()

　　A.证券投资基金

　　B.社保基金

　　C.社会公益基金

　　D.企业年金

　　答案.D

　　解析:企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。

　　在现行公开招标方式下，国债的销售价格是()。

　　A. 以面值出售

　　B. 以财政部统一价格出售

　　C. 以中国人民银行统一价格出售

　　D. 承销商在发行期内自定销售价格

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　　参考答案：D

　　参考解析：在现行多种价格的公开招标方式下，每个承销商的中标价格与财政部按市场情况和投标情况确定的发售价是有差异的。如果按发售价格向投资者销售国债，承销商就可能发生亏损，因此，财政部允许承销商在发行期内自定销售价格，随行就市发行。

　　按照组织方式，可以将金融市场划分为()和()。

　　A. 债券市场、 权益市场

　　B. 一级市场、 二级市场

　　C. 货币市场、 资本市场

　　D. 交易所市场、 场外交易市场

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　　参考答案：D

　　参考解析：根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种：(一)按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场;(二)按交易工具分为债权市场和权益市场;(三)按照发行流通性质分为一级市场和二级市场;(四)按组织方式分为交易所市场和场外交易市场;(五)按交割方式分为现货市场和衍生品市场;(六)按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场;(七)按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。

　　()是指可能单独或共同引发风险的内在要素。

　　A. 风险源

　　B. 风险敞口

　　C. 风险事件

　　D. 风险损失

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　　参考答案：A

　　参考解析：风险源(Risk Source)是指可能单独或共同引发风险的内在要素。理论上说，一切不确定的自然现象和社会现象均有可能引发特定的金融风险，其中比较常见的包括宏观经济形势、宏观经济政策、政府监管规定、行业或产业运行状况、企业经营状况、金融市场参与者行为等等。

　　按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

　　A. 认购期权和认沽期权

　　B. 欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

　　C. 股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

　　D. 单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

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　　参考答案：C

　　参考解析：A选项为金融期权按照选择权的性质划分。B选项为按照合约所规定的履约时间的不同划分。C选项为按照金融期权基础资产性质的不同划分。D选项为金融期权中股权类期权之下的分类。