证券从业资格考试

当前位置:考试网 >> 证券从业资格考试 >> 金融市场基础知识 >> 模拟试题 >> 文章内容

2019年证券从业资格考试金融市场基础知识高频考题(三)_第7页

来源:考试网  [2019年6月22日]  【

  解题思路:证券投资基金具有集合投资、专业理财、分散风险等特点。

  本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的含义和特征

  第 58:货币市场基金不得投资的金融工具有( )。

  I 股票

  II 可转换债券

  III 剩余期限超过 397 天的债券

  IV 流通受限的证券

  A:I、II 、III

  B:II 、III、IV

  C:I、II 、III、IV

  D:I、III、IV

  答案:C

  解题思路:货币市场基金不得投资的金融工具有:

  (1)股票

  (2)可转换债券

  (3)剩余期限超过 397 天的债券

  (4)流通受限的证券

  (5)信用等级在 AAA 以下的企业债券

  (6)国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券等

  本题考查的重点:教材的第五章第一节:证券投资基金的分类方法

  第 59 题:我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。

  I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  II 不公平地对待其管理的不同基金财产

  III 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A:I、II 、III

  B:I、II 、IV

  C:II 、III、IV

  D:I、II 、III、IV

  答案:B

  解题思路:基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

  本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金管理人

  第 60 题:下列属于基金托管人的主要职责的有( )。

  I 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  II 安全保管基金的全部资产

  III 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

  IV 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  A:I、II 、III

  B:I、II 、IV

  C:II 、III、IV

  D:I、II 、III、IV

  答案:D

  解题思路:下列属于基金托管人的主要职责的有:

  (1)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

  (2)安全保管基金的全部资产

  (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立

  (4)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

  本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金托管人

  第 61 题:假设某基金持有的三种股票的数量分别为 10 万股、50 万股和 100 万股,每股的收盘价分别为 30 元、20 元和 10 元,银行存款为 1000 万元,对托管人或管理人应付未付的报酬 500 万元,应付税金 500 万元,则基金资产净值总额为人民币( )万元。

  A:2200

  B:2250

  C:2300

  D:2350

  答案:C

  解题思路:基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值,即基金资产净值=基金资产总值一基金负债。由题中数据可知,基金资产总值=10×30+50×20+100×10+1000= 3300(万元);基金负债=500+500 =1000(万元)。所以,基金资产净值总额=3300 -1000=2300(万元)。

  本题考查的重点:教材的第五章第一节:基金资产净值

  第 62 题:与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

  I 债券

  II 股票

  III 银行定期存款单

  IV 金融衍生工具

  A:I、II

  B:II 、III

  C:I、II 、III

  D:I、II 、III、IV

  答案:D

  解题思路:与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。

  本题考查的重点:教材的第五章第二节:金融衍生工具的分类

  第 63 题:下列选项中,不属于金融期货交易制度的是( )。 A:逐日盯市制度

  B:连续交易制度

  C:限仓制度

  D:保证金制度

  答案:B

  解题思路:除 A、C、D 三项外,金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制及断路器规则、大户报告制度等。

  本题考查的重点:教材的第五章第二节:金融期货的主要交易制度

  第 64 题:金融期权的基本功能包括( ) Ⅰ.套期保值功能

  Ⅱ.投机功能

  Ⅲ. 套利功能

  Ⅳ.价格发现功能

  A:I、III、IV

  B:I、II 、III

  C:I、IV

  D:I、II 、III、IV

  答案:D

  解题思路:金融期权的基本功能包括:

1 2 3 4 5 6 7 8 9
责编:jianghongying

报考指南

焚题库

  • 会计考试
  • 建筑工程
  • 职业资格
  • 医药考试
  • 外语考试
  • 学历考试