2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考前冲刺题（7）

　　一、单项选择题

　　1.根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用。会员费。席位费中提取一定比例的金额设立( ).

　　A.补偿基金

　　B.投资基金

　　C.保证基金

　　D.风险基金

　　2.根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的( ).

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

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　　3.上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过( )批准。

　　A.发行审核委员会

　　B.董事会

　　C.股东大会

　　D.证券交易所

　　4.贴现债券通常在票面上( )，是一种折价发行的债券。

　　A.不规定利率

　　B.规定利率

　　C.不标明折价率

　　D.标明折价率

　　5.债券分为实物债券。凭证式债券和记帐式债券的依据是( ).

　　A.发行方式

　　B.流通发行

　　C.券面形式

　　D.付息方式

　　6.公司不以其任何资产作担保而发行的债券是( ).

　　A.保证公司债券

　　B.参与公司债券

　　C.信用债券

　　D.建业债券

　　7.公司申请其股票上市应有( )记录。

　　A最近3年连续盈利

　　B.3年盈利

　　C.5年盈利

　　D.最近5年连续盈利

　　8.扬基债券的面值的货币单位为( ).

　　A.美元

　　B.日元

　　C.发行国货币

　　D.国际货币单位

　　9.对公司增加或减少注册资本，应由( )作出决议。

　　A全体股东

　　B.股东大会

　　C.监事会

　　D.董事会

　　1.申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于( )人民币。

　　A.20万

　　B.30万

　　C.40万

　　D.50万

　　1.公司应当在每个会计年度的前6个月结束后( )日内编制完成中期报告。

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　12.我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买( )家上市公司的股票。

　　A.10家

　　B.8家

　　C.6家

　　D.12家

　　13根据《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于( )人。

　　A.1000

　　B.10000

　　C.2000

　　D.20000

　　14.根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。

　　A.内幕交易

　　B.操纵市场

　　C.欺诈客户

　　D.虚假陈述

　　15.期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对( )的补偿。

　　A.信用风险

　　B.通胀风险

　　C.利率风险

　　D.经营风险

　　16.下列关于证券登记结算公司说法错误的是( ).

　　A.是法人

　　B.以营利为目的

　　C.设立须经国务院证券监督管理部门批准

　　D.为证券交易提供集中的登记。托管与结算服务

　　17.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为( ).

　　A.财政部和中国证监会

　　B.国有资产管理局和中国证监会

　　C.国务院和中国证监会

　　D.司法部和中国证监会

　　18.根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。

　　A.另一家上市公司

　　B.证监会的当地派出机构

　　C.主承销商

　　D.承销团

　　19.下列行为方式不属于操纵市场的为( ).

　　A.虚买虚卖

　　B.合谋

　　C.内幕交易

　　D.连续交易操纵

　　20.根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权( ).

　　A.制定公司的经营方针和投资方案

　　B.制定公司的基本管理制度

　　C.执行股东大会的决议

　　D.对公司增发新股作出决定

　　二、多选择题

　　1.证券公司的功能( ).

　　A.媒介资金供需

　　B.构造证券市场

　　C.优化资源配置

　　D.促进产业集中

　　2.大体上，目前国内证券公司基本实行( )管理方式。

　　A.总部式

　　B.分公司式

　　C.单一式

　　D.结合式

　　3.证券登记结算公司的职能为( ).

　　A.中央登记

　　B.中央存管

　　C.中央清算

　　D.中央结算

　　4.证券投资咨询公司的业务范围一般包括( ).

　　A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.举办有关证券投资咨询的讲座。报告会。分析会

　　C.通过电话。电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D.在报刊上发表证券投资咨询的文章。评论。报告

　　5.证券市场 监管的原则为( ).

　　A.依法管理原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C."三公"原则

　　D.监督和自律相结合的原则

　　6.加强证券市场监管的意义有( ).

　　A.是保障广大投资者权益的需要

　　B.是维护市场良好秩序的需要

　　C.是发展和完善证券市场体系的需要