2019年证券从业资格考试金融市场基础知识单项训练题（10）_第2页

　　14、中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

　　A、判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

　　B、判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　C、判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

　　D、判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

　　正确答案：D

　　【专家解析】考察买断式回购到期购回结算业务流程。

　　15、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。

　　A、理财产品

　　B、有价证券

　　C、企业债券

　　D、基金份额

　　正确答案：D

　　【专家解析】证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　16、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、人民币普通股票

　　B、人民币特种股票

　　C、债券

　　D、上市基金、权证

　　正确答案：B

　　【专家解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。

　　A、时间优先

　　B、价格优先

　　C、数量优先

　　D、客户优先

　　正确答案：B

　　【专家解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

　　18、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　正确答案：A

　　【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　正确答案：C

　　【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　20、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。

　　A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

　　B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

　　C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

　　D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

　　正确答案：C

　　【专家解析】确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

　　21、下列有关基金的表述中，错误的有()。

　　A、基金可以分为封闭式和开放式两种

　　B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　正确答案：B

　　【专家解析】上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　22、基金份额持有人与托管人之间的关系是()。

　　A、委托与受托的关系

　　B、管理与被管理的关系

　　C、相互制衡的关系

　　D、监督与被监督的关系

　　正确答案：A

　　【专家解析】基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系，即基金份额持有人将基金资产委托给基金托管人保管。

　　23、从资本市场的发展历程来看，()是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　A、保护投资者利益

　　B、证券经营机构的不断壮大

　　C、保证证券交易价格的稳定

　　D、保证证券发行人能够筹集到所需资金

　　正确答案：A

　　【专家解析】从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。

　　24、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的()。

　　A、营销权

　　B、支配公司财产的权利

　　C、特许经营权

　　D、基本权利和义务

　　正确答案：D

　　【专家解析】普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。

　　25、融资买入、融券卖出的申报数量应当为()(份)或其整数倍。

　　A、10股

　　B、100股

　　C、500股

　　D、1000股

　　正确答案：B

　　【专家解析】融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍。

　　26、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有()。

　　A、只能1个

　　B、2个

　　C、3个

　　D、3个以上