2019证券从业资格证金融市场基础知识经典练习（2）_第3页

　　1、金融期货的主要交易制度包括()。

　　Ⅰ 结算所和无负债结算制度

　　Ⅱ 大户报告制度

　　Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则

　　Ⅳ 强行平仓和强制减仓

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A

　　解析

　　金融期货的主要交易制度包括：集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度

　　2、以下属于金融期权实值期权的是( )。

　　I 看涨期权的协定价格高于市场价格

　　II 看跌期权的协定价格高于市场价格

　　III 看涨期权的协定价格低于市场价格

　　IV 看跌期权的协定价格低于市场价格

　　A. I 、II

　　B. I 、 III

　　C. I、 II 、III、 IV

　　D. II、 III

　　正确答案是：D

　　解析

　　实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时，该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时，该看跌期权具有内涵价值。

　　3、证券公司开展自营业务的条件包括( )

　　I 证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

　　III 证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时，要求证 券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。

　　4、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

　　I 债券

　　II 股票

　　III 银行定期存款单

　　IV 金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。

　　5、公司债券包括( )

　　I 信用公司债券

　　II 可转换公司债券

　　III 保证公司债券

　　IV 附认股权证的公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　解析

　　可转换公司债券是公司债券的一种。

　　6、下列有关金融期权的表述正确的是()。

　　I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

　　II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡

　　III 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

　　IV 金融期权的双方都需交纳保证金

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III

　　正确答案是：D

　　解析

　　金融期权的卖方需要缴纳保证金，而买方不需要。

　　7、连续竞价时，成交价格的确定原则为( )。

　　Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。

　　Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　解析

　　连 续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时， 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。

　　8、期货交易过程中，出现()情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告。

　　Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　Ⅱ.遇到国家法定长假

　　Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化

　　Ⅳ.交易价格变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：A

　　解析

　　期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准，并向中国证监会报告：

　　(1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价

　　(2)遇到国家法定长假

　　(3) 交易所认为市场风险明显变化

　　(4)交易所认为必要的其他情形

　　9、商业银行的风险对冲分为( )。

　　I 自我对冲

　　II 市场对冲

　　III 内部对冲

　　IV 外部对冲

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正确答案是：A

　　解析

　　商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。

　　10、基金托管人的主要职责( )

　　Ⅰ 安全保管基金的全部资产

　　Ⅱ 执行基金管理人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

　　Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格

　　Ⅳ 监督基金管理人的投资运作，发现基金管理人的投资指令违法违规的，不予执行，并向中国证监会报告

　　Ⅴ 出具基金业绩报告，提供基金托管情况，并向中国证监会和中国人民银行报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：D

　　解析

　　《中 华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　11、关于我国的国际债券描述正确的是( )

　　I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券

　　II 1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券

　　III 1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券

　　IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券，发行额各为7亿美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　解析

　　考察我国国际债券的知识，以上说法都正确。

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