2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点资料：股票交易_第3页

　　考点十、证券托管和证券存管的概念

　　证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　考点十一、证券买卖中交易费用的种类

　　(一)佣金

　　佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。此项费用由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。

　　(二)过户费

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中央结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

　　(三)印花税

　　印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收;然后，在证券经纪商同中央结算公司的清算、交收中集中结算;最后，由中央结算公司统一向征税机关缴纳。

　　考点十二、股票交易的清算与交收程序

　　股票交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。在此基础上，还可以进一步划分为交易数据接收、清算、发送清算结果、结算参与人组织股票或资金以备交收、股票交收和资金交收、发送交收结果、结算参与人划回款项、交收违约处理八个环节。

　　考点十三、股票的非交易过户

　　股票非交易过户的类型

　　(1)自然人因遗产继承办理公众股非交易过户。

　　(2)自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户。

　　考点十四、证券委托的形式

　　投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托证券经纪商来进行的，此时，投资者是证券经纪商的客户(下文中的客户即指委托证券经纪商来代理买卖证券的投资者)。客户在办理委托买卖证券时，需要向证券经纪商下达委托指令。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。

　　(一)柜台委托

　　柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。

　　(二)非柜台委托

　　(1)人工电话委托或传真委托(2)自助和电话自动委托(3)网上委托

　　考点十五、股票价格指数的概念和功能

　　股价指数是衡量股票市场总体价格水平及其变动趋势的尺度，也是反映一个国家或地区政治、经济发展状态的灵敏信号。

　　股价指数是将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。

　　考点十六、股票价格指数的编制步骤和方法

　　股价指数的编制分为四步：

　　第一步，选择样本股。

　　第二步，选定某基期

　　第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。

　　第四步，指数化。

　　考点十七、我国主要的股票价格指数

　　1.中证指数有限公司及其指数

　　中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。

　　(1)沪深300指数。

　　(2)中证规模指数。

　　2.上海证券交易所的股价指数

　　由上海证券交易所编制并发布的上证指数系列是一个包括上证180指数、上证50指数、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等的指数系列，其中最早编制的为上证综合指数。

　　(1)成分指数类。

　　①上证成分股指数 ②上证50指数 ③上证380指数。

　　(2)综合指数类。

　　①上证综合指数 ②新上证综合指数。

　　3.深圳证券交易所的股价指数

　　(1)样本指数类。

　　①深证成分股指数 ②深证100指数。

　　(2)综合指数类。深证系列综合指数包括深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、行业分类指数、中小综合指数、创业板综合指数、深证新指数、深市基金指数等全样本类指数。

　　4.中国香港和中国台湾的主要股价指数

　　(1)恒生指数。

　　(2)恒生综合指数系列。

　　(3)恒生流通综合指数系列。

　　(4)恒生流通精选指数系列。

　　(5)中国台湾证券交易所发行量加权股价指数。

　　5.海外上市公司指数

　　考点十八、海外国家主要股票市场的股票价格指数

　　(1)道·琼斯工业股价平均指数。

　　(2)金融时报证券交易所指数(FTSE100指数)。

　　(3)日经225股价指数。

　　(4)NASDAQ市场及其指数。

　　考点十九、沪港通

　　沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票，是沪港股票市场交易互联互通机制。