证券从业资格考试

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2019年证券从业资格考试金融市场基础知识考点资料:中介机构_第5页

考试网   [2019年7月3日]  【

  注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。

  考点七、对证券、期货投资咨询机构的管理

  中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。

  (一)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件

  申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

  (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  (2)有100万元人民币以上的注册资本。

  (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。

  (4)有公司章程。

  (5)有健全的内部管理制度。

  (6)具备中国证监会要求的其他条件。

  (二)证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的条件

  从事证券、期货投资咨询业务的人员,必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后,方可从事证券、期货投资咨询业务。

  证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:

  (I)具有人民共和国国籍。

  (2)具有完全民事行为能力。

  (3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德。

  (4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。

  (5)具有大学本科以上学历。

  (6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

  (7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。

  (8)中国证监会规定的其他条件。

  (三)行为规范

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。

  证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名,并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。

  (四)禁止性行为

  《人民共和国证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:

  (1)代理委托人从事证券投资。

  (2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

  (3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。

  (4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

  (5)法律、行政法规禁止的其他行为。因以上行为给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。

  考点八、对资信评级机构从事证券业务的管理

  (一)证券评级的对象

  证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务:

  (1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券。

  (2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外。

  (3)上述前两项规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司。

  (4)中国证监会规定的其他评级对象。

  (二)申请证券评级业务许可的条件

  申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件:

  (1)具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。

  (2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

  (3)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。

  (4)具有完善的业务制度。

  (5)最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

  (6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

  (7)中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

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责编:jianghongying

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