证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第6页

　　19、人民共和国会计法

　　(1985年1月21日通过，2017年11月4日最新修订，2017年11月5日起施行)

　　20、人民共和国审计法

　　(1994年8月31日通过，2006年2月28日最新修订，2006年6月1日起施行)

　　21、人民共和国劳动法

　　(1994年7月5日通过，2018年12月29日最新修订并施行)

　　22、人民共和国劳动合同法

　　(2007年6月29日通过，2012年12月28日最新修订，2013年7月1日起施行)

　　23、人民共和国民事诉讼法

　　(1991年4月9日通过，2017年6月27日最新修订，2017年7月1日起施行)

　　24、人民共和国仲裁法

　　(1994年8月31日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行)

　　管理类

　　(一)公司治理

　　1、证券公司监督管理条例

　　(2008年4月23日公布，2014年7月29日最新修订并施行)

　　2、证券公司股权管理规定

　　(证监会令第156号，2019年7月5日公布并施行)

　　3、证券公司治理准则

　　(证监会公告〔2012〕41号，2012年12月11日公布，2013年1月1日起施行)

　　4、证券公司设立子公司试行规定

　　(证监会公告〔2012〕27号，2012年10月11日公布并施行)

　　5、证券公司分支机构监管规定

　　(证监会公告〔2013〕17号，2013年3月15日公布并施行)

　　6、外商投资证券公司管理办法

　　(证监会令第140号，2018年4月28日公布并施行)

　　7、关于加强上市证券公司监管的规定

　　(证监会公告〔2010〕20号，2010年6月30日公布并施行)

　　8、证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法

　　(证监会令第150号，2018年9月25日公布并施行)

　　(二)合规管理与内部控制

　　1、证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法

　　(证监会令第133号，2017年6月6日公布，2017年10月1日起施行)

　　2、证券公司合规管理实施指引

　　(中证协发﹝2017﹞208号，2017年9月8日公布，2017年10月1日起施行)

　　3、证券公司信息隔离墙制度指引

　　(中证协发〔2019〕274号，2019年11月8日公布并施行)

　　4、关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知

　　(中证协发〔2015〕52号，2015年3月11日公布并施行)

　　5、证券公司合规管理有效性评估指引

　　(中证协发〔2012〕27号，2012年2月12日公布并施行)

　　6、证券公司内部控制指引

　　(证监机构字〔2003〕260号，2003年12月15日公布并施行)

　　7、证券公司投资银行类业务内部控制指引

　　(证监会公告〔2018〕6号，2018年3月23日公布，2018年7月1日起施行)

　　8、证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引

　　(中证协发〔2018〕319号，2018年12月25日公布并施行)

　　(三)风险管理

　　1、证券公司风险处置条例

　　(2008年4月23日公布，2016年2月6日最新修订并施行)

　　2、证券公司风险控制指标管理办法

　　(证监会令第125号，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

　　3、证券公司风险控制指标计算标准规定

　　(证监会公告〔2016〕10号，2016年6月16日公布，2016年10月1日起施行)

　　4、证券公司全面风险管理规范

　　(中证协发〔2016〕251号，2016年12月30日公布并施行)

　　5、证券公司分类监管规定

　　(证监会公告〔2017〕11号，2017年7月6日公布并施行)

　　(四) 任职资格与执业规范

　　1、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法

　　(证监会令第88号，2012年10月19日公布并施行)

　　2、证券经纪人管理暂行规定

　　(证监会公告〔2009〕2号，2009年3月13日公布，2009年4月13日起施行)

　　3、证券经纪人执业规范(试行)

　　(中证协发〔2009〕58号，2009年4月12日公布并施行)

　　4、发布证券研究报告执业规范

　　(中证协发〔2012〕138号，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

　　5、证券分析师执业行为准则

　　(中证协发〔2012〕139号，2012年6月19日公布，2012年9月1日起施行)

　　6、证券业从业人员执业行为准则

　　(中证协发〔2014〕48号，2014年12月17日公布并施行)

　　7、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定

　　(证监会令第145号，2018年6月27日公布并施行)

　　8、关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见

　　(证监会公告〔2018〕22号，2018年6月27日公布并施行)

　　(五) 财务管理

　　1、证券公司年度报告内容与格式准则

　　(证监会公告〔2013〕41号，2013年11月20日公布，2014年1月1日起施行)

　　2、证券公司短期融资券管理办法

　　(人民银行公告〔2004〕12号，2004年10月18日公布，2004年11月1日起施行)

　　3、证券公司次级债管理规定

　　(证监会公告〔2017〕16号，2017年12月7日公布并施行)

　　4、证券公司股票质押贷款管理办法

　　(银发〔2004〕256号，2004年11月2日公布并施行)

　　(六)信息技术管理

　　1、证券基金经营机构信息技术管理办法

　　(证监会令第152号，2018年12月19日公布，2019年6月1日起施行)