2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》测试习题及答案10

　　[单选题]《证券业从业人员资格管理办法》属于( )层级的规定。

　　A行政法规

　　B部门规章

　　C自律管理规则

　　D法律

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中不属于农产品期货的是( )。

　　A大豆

　　B咖啡

　　C天然橡胶

　　D原油

　　参考答案：D

　　[单选题]董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有( )关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。

　　A紧密

　　B直接因果

　　C隶属

　　D间接关系

　　参考答案：B

　　[单选题]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，可对其实施的处罚包括( )。 Ⅰ.情节严重的，单处违法所得1倍以上3倍以下罚金 Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑 Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]会员对本单位从业人员做出的处罚处分应记入(　　)。

　　A诚信信息备注栏

　　B其他信息

　　C基本信息

　　D处罚处分信息

　　参考答案：A

　　[单选题]证券业和银行业、信托业、保险业实行( )。 Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ.分业管理 Ⅳ.集中管理

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]公司的高级管理人员不包括(　　)。

　　A经理

　　B财务负责人

　　C董事长

　　D副经理

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.网上查询 Ⅱ.书面查询 Ⅲ.在营业场所公示 Ⅳ.在证券交易所公示

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括( )。 Ⅰ.给予警告Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格Ⅳ.处以 3 万元以上 30 万元以下罚款

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅢⅣ

　　CⅡⅢⅣ

　　DⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案：D

　　[单选题]我国《人民共和国公司法》调整的对象是()。

　　Ⅰ.有限责任公司

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.合伙公司

　　Ⅳ.无限责任公司

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：D

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