2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题9

　　[单选题]证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。

　　A5

　　B10

　　C20

　　D30

　　参考答案：C

　　[单选题]下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是()。

　　A普通合伙企业

　　B有限责任公司

　　C有限合伙企业

　　D国有独资公司

　　参考答案：A

　　[单选题]保荐机构应当指定()名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]证券的发行、交易活动，必须遵循的原则不包括下列选项中的(　)。

　　A公开

　　B有效

　　C公平

　　D公正

　　参考答案：B

　　[单选题]背信运用受托财产罪的犯罪主体包括( )。 Ⅰ.商业银行 Ⅱ.国有企业 Ⅲ.民营企业 Ⅳ.证券交易所

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每，( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子形式记载、留存。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：B

　　[单选题]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：B

　　[单选题]证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格证，应当提交( )。 Ⅰ.身份证 Ⅱ.学历证书 Ⅲ.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单 Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间

　　A①②③

　　B①②④

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有()。①责令停止发行②退还所募资金并加算银行同期存款利息③处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款④对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　A②④

　　B②③

　　C①③

　　D①②③④

　　参考答案：D

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