2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题6

　　[单选题]证券交易以(　　)和国务院规定的其他方式进行交易。

　　A现货

　　B期货

　　C现场

　　D电子

　　参考答案：A

　　[单选题]非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()个工作日内作出是否受理的决定，并自接受申请材料之日起()个工作日内作出批准或不予批准的决定。

　　A5;10

　　B5;20

　　C10;20

　　D10;30

　　参考答案：B

　　[单选题]证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。

　　A1万元以上3万元以下

　　B1万元以上5万元以下

　　C3万元以上10万元以下

　　D5万元以上10万元以下

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括( )。 Ⅰ.客户名称 Ⅱ.客户地址 Ⅲ.客户资金存管协议 Ⅳ.授权委托书

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员，处()以下有期徒刑或者拘役。

　　A半年

　　B1年

　　C3年

　　D5年

　　参考答案：D

　　[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。

　　A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有4名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　B有200万元人民币以上的注册资本

　　C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

　　D按规定购买职业责任保险或者职业风险基金

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日(　　)向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

　　A收市后

　　B开盘后

　　C11：30前

　　D13：30前

　　参考答案：A

　　[单选题]净资产不低于人民币( )万元的企事业单位法人、合伙企业是《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。

　　A3 000

　　B2 000

　　C1 000

　　D500

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。 Ⅰ.提供虚假、误导性信息 Ⅱ.采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券行业文化建设具有重要意义，健康良好的行业文化是()。

　　Ⅰ.行稳致远的立身之本

　　Ⅱ.服务实体经济的内在要求

　　Ⅲ.全面深化资本市场改革的重要保障

　　Ⅳ.防范金融风险的有力抓手

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

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