2021年证券从业资格证考试《证券市场基本法律法规》强化试题3

　　[单选题]违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处(　)罚款。

　　A30万元以上60万元以下

　　B3万元以上30万元以下

　　C3万元以上10万元以下

　　D10万元以上100万元以下

　　参考答案：D

　　[单选题]符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

　　A股票抵押回购

　　B股票质押回购

　　C股票约定回购

　　D股票报价回购

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法错误的是(　　)。

　　A公司向其他企业投资或者为他人提供担保问题，首先应由董事会或者股东会、股东大会作出决议

　　B公司向其他企业投资或者提供担保不得超过规定的限额

　　C公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　D公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《人民共和国刑法》，( )是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益的行为。

　　A欺诈发行股票、债券罪

　　B非法发行股票和公司、企业债券罪

　　C诱骗他人买卖证券罪

　　D违规披露、不披露重要信息罪

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是()。 Ⅰ.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近 3 年内财务会计文件无虚假记载，且在最近 3 年内无其他重大违法行为 Ⅱ.公司上市条件是公司股本总额不少于人民币 5000 万元 Ⅲ.向社会公开发行的股份达公司总股份数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为 10%以上 Ⅳ.交易所有权决定暂停和终止股票上市

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于利用未公开信息罪说法正确的是()。

　　A主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

　　B内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

　　C该罪主观方面包括故意和过失

　　D保险公司从业人员可以构成该罪主体

　　参考答案：D

　　[单选题]已经取得证券业执业证书的人员，连续(　　)年不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　参考答案：B

　　[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上()万元以下的罚款。

　　A10

　　B20

　　C30

　　D50

　　参考答案：C

　　[单选题]以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

　　A投资者利益优先原则

　　B勤勉尽责原则

　　C客观性原则

　　D审慎性原则

　　参考答案：D

　　[单选题]证券金融公司开展转融通业务，可以使用( )资金和证券。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

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