2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券自营

　　下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有(　　) I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

　　A I、II

　　B II、III、IV

　　C I、III、IV

　　D III、IV

　　答案：C  

　　证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(　　)来设立。

　　A 监事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　B 投资决策机构——自营业务部门的二级体制

　　C 董事会——投资决策机构——自营业务部门的三级体制

　　D 董事会——投资决策部门的二级体制

　　答案：C

　　证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(　　)。 Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模 Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管(　　)年。

　　A 10

　　B 15

　　C 20

　　D 25

　　答案：C

　　下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有(　　)。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅳ

　　答案：B

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