2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考题：证券公司融资融券及其他信用业务

　　1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的(　　)。 Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　2.融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:() Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在AA级(含)以上 Ⅲ.债券剩余期限在2年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　3.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。 Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　4.下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有(　　)。 Ⅰ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ.具有证券经纪业务资格 Ⅳ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　5.客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向(　　)提出申请。

　　A 证券公司营业部

　　B 证券公司总部

　　C 证券交易所营业部

　　D 证券交易所总部

　　答案：A

　　6.下列属于融资证券业务交易持有风险的有(　　) Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　7.证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有(　　) I自由资金和证券 II通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 III通过证券金融公司的业务平台融入的资金 IV依法筹集的其他资金和证券

　　A I、III、IV

　　B II、III

　　C I、II、IV

　　D I、II、III、IV

　　答案：D  

　　8.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　A 中国证监会

　　B 证券交易所

　　C 业务决策机构

　　D 证券公司总部

　　答案：D

　　9.在(　　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B  

　　10.下列融资保证金比例的公式正确的是(　　)。

　　A 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%

　　B 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

　　C 融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

　　D 融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

　　答案：A

　　11.融资融券的标的证券为交易型开放式基金(ET F)的,应当符合下列条件:() Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 Ⅲ.基金持有户数不少于2000户 Ⅳ.交易所规定的其他条件

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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