2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案14

　　[单选题]违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括(　　)。 I.未直接参与信息披露违法行为 II.配合证券监管机构调查且有立功表现 III.受他人胁迫参与信息披露违法行为 IV.主动上交个人财产

　　AI、 II

　　BIII 、IV

　　CI、 II 、III

　　DII、 III、 IV

　　参考答案：C

　　[单选题](　　)对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。

　　A中国证监会

　　B中国证券业协会

　　C中国证券登记结算机构

　　D证券公司

　　参考答案：B

　　[单选题]自然人申请证券账户注册资料变更时，必须由本人前往开户代办点填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交下列材料中的( )。 Ⅰ.本人证券账户卡 Ⅱ.本人证券账户卡复印件 Ⅲ.本人有效身份证明文件及复印件 Ⅳ.发证机关出具的有关变更证明及复印件

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有(　)。

　　A以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金

　　B以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　C非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金

　　D单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

　　参考答案：B

　　[单选题]公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额( )以下的罚款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　参考答案：D

　　[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是()。

　　A责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

　　C对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

　　D对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中，说法正确的有()。 Ⅰ.我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营; Ⅱ.证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规; Ⅲ.国务院证券监督管理机构依法对全同证券市场实行集中统一监督管理; Ⅳ.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理。

　　AⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　[单选题]中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

　　AⅠⅡⅢ

　　BⅠⅡⅢⅣ

　　CⅢⅣ

　　DⅠⅣ

　　参考答案：B

　　[单选题]从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入()有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A1 家

　　B3 家

　　C5 家

　　D10 家

　　参考答案：A

　　[单选题]证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。 Ⅰ.辞职; Ⅱ.不为原聘用机构所聘用的; Ⅲ.变更聘用机构的; Ⅳ.与原聘用机构解除劳动合同的。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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