2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》冲刺练习及答案13

　　[单选题]上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下( )标准之一的，属于重大资产重组。 Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上 Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上 Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3000万元人民币 Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司应当至少( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

　　A每日

　　B每月

　　C每季度

　　D每年

　　参考答案：C

　　[单选题]限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性 强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的(　　)。

　　A10%

　　B15%

　　C20%

　　D25%

　　参考答案：C

　　[单选题]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在(　　)个工作日内向中国证监会报告。

　　A3

　　B5

　　C7

　　D10

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。 Ⅰ.注册资本不低于人民币5000万元; Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度; Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人; Ⅳ.最近3年内无重大违法违规行为。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]私募基金子公司应当于( )结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务( )度报告。

　　A每周;周

　　B每月;月

　　C每季;季

　　D每年;年

　　参考答案：B

　　[单选题]国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列()措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户

　　A①②③④⑤

　　B②③④⑤⑥

　　C①②③④⑥

　　D①②④⑤⑥

　　参考答案：A

　　[单选题]资产支持证券可依法()。Ⅰ.继承Ⅱ.交易Ⅲ.转让Ⅳ.出质

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

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