2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券一级市场

　　1.下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。 Ⅰ.国家对证券市场的管理制度; Ⅱ.股东的合法权益; Ⅲ.债权人的合法权益; Ⅳ.公众的合法权益。

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　2.下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。

　　A 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位

　　B 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节

　　C 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序

　　D 本罪的主观方面是故意或过失

　　答案：D

　　3.根据《证券法》，擅自公开或者变相公开发行证券的，应当退还所募资金并(　　)

　　A 不需要加算利息

　　B 加算银行同期贷款利息

　　C 加算银行同期存款利息

　　D 加算金融同业存款利息

　　答案：C

　　4.在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是(　　)。

　　A 3年

　　B 6年

　　C 10年

　　D 20年

　　答案：A  

　　5.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有(　　)。 Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ.对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.责令改正，给予警告

　　A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B  

　　6.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是(　)。 Ⅰ.犯罪主体包括自然人和单位 Ⅱ.犯罪主体是法人 Ⅲ.犯罪主观方面是故意 Ⅳ.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C  

　　7.对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是(　　)。

　　A 处以10年有期徒刑

　　B 单处1万元罚金

　　C 数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金

　　D 数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

　　答案：D  

　　8.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有(　　)。 Ⅰ.数额较大的，可处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.数额巨大的，可处2万元以上20万元以下罚金 Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产 Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　9.根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)作出决议。

　　A 上市公司股东大会

　　B 上市公司董事会

　　C 上市公司监事会

　　D 中国证监会

　　答案：A  

　　10.下列选项中，属于发生信息披露违法行为而认定为应当从重处罚情形的是(　　)。

　　A 不直接从事经营管理

　　B 任职时问短、不了解情况

　　C 在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查

　　D 受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　答案：C  

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