2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券公司融资融券及其他信用业务

　　1.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在( )分别开立账户。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.商业银行 Ⅳ.证券登记结算机构

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：C

　　2.符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于( )。

　　A 股票抵押回购

　　B 股票质押回购

　　C 股票约定回购

　　D 股票报价回购

　　答案：B

　　3.下列属于融资证券业务交易持有风险的有(　　) Ⅰ市场风险 Ⅱ投资风险放大 Ⅲ强制平仓风险 Ⅳ交易密码泄露风险

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C

　　4.在融资融券业务的账户体系中，(　　)用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

　　A 信用交易证券交收账户

　　B 信用交易资金交收账户

　　C 融资专用资金账户

　　D 客户信用交易担保资金账户

　　答案：C  

　　5.在(　　)情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ.收取客户应当归还的资金 Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　6.用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是(　　)。

　　A 信用交易资金交收账户

　　B 融资专用资金账户

　　C 客户信用交易担保资金账户

　　D 信用交易证券交收账户

　　答案：C  

　　7.下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行

　　B 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

　　C 证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试

　　D 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业

　　答案：B  

　　8.客户申请开展融资融券业务时，需要开立的账户包括(　　)。 Ⅰ.信用证券账户Ⅱ.信用资金账户 Ⅲ.客户信用交易担保证券账户Ⅳ.信用交易证券交收账户

　　A Ⅰ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅰ、Ⅲ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　答案：B

　　9.证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括( )。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

　　A Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　答案：B  

　　10.一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

　　A 3

　　B 9

　　C 12

　　D 6

　　答案：D

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