2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习8

　　[单选题]金融债权根据担保情况划分为()

　　A记名债券和不记名债券

　　B提前赎回债券和不可提前赎回债券

　　C附有选择权的债券和不附有选择权的债券

　　D信用债券和担保债券

　　参考答案：D

　　[单选题]关于简单算术股价平均数的说法，错误的是()。

　　A简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D在计算时考虑了权数

　　参考答案：D

　　[单选题]下列选项中，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)，

　　A货币市场基金

　　B指数基金

　　C衍生证券投资基金

　　D上市开放式基金

　　参考答案：C

　　[单选题]到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。

　　ADelta值

　　BGamma值

　　CRho值

　　DTheta值

　　参考答案：D

　　[单选题]全国中小企业股份转让系统又称( )。

　　A新三板

　　B二板市场

　　C创业板

　　D中小企业板

　　参考答案：A

　　[单选题]股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列( )顺序进行分配。 Ⅰ、支付职工工资和劳动保险费用; Ⅱ、支付清算费用; Ⅲ、缴纳所欠税款; Ⅳ、清偿公司债务。

　　AⅡ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]我国金融衍生工具市场分为()。Ⅰ.银行间市场Ⅱ.银行柜台市场Ⅲ.交易所交易市场Ⅳ.创业板市场

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行的职责有()。①筹集、管理和运作基金②监测证券公司的风险，参与证券公司风险处置工作③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制

　　A①②③

　　B①③④

　　C②③④

　　D①②③④

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求( ) Ⅰ、具备中国证监会核准的证券自营业务资格 Ⅱ、最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定 Ⅲ、最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形 Ⅳ、公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]我国证券登记结算制度包括哪些内容()。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度

　　A①③④⑤

　　B①②③④

　　C①②③⑤

　　D②③④⑤

　　参考答案：C

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