2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券投资咨询

　　证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当(　　)地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。 Ⅰ.准确 Ⅱ.客观 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B  

　　下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是(　　)。 Ⅰ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.中国证券业协会认定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案：B

　　证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括(　　)。 Ⅰ.项目负责人Ⅱ.合作内容 Ⅲ.起止时间Ⅳ.版面安排或者节目时间段

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　　)。

　　A 有500万元人民币以上的注册资本

　　B 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　C 有健全的内部管理制度

　　D 具备中国证监会要求的其他条件

　　正确答案：A  

　　下列选项中，说法正确的是(　　)。

　　A 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

　　B 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

　　C 在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

　　D 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

　　正确答案：D  

　　证券研究报告主要包括(　)。 Ⅰ.上市公司价值分析报告Ⅱ.财务分析报告 Ⅲ.行业研究报告Ⅳ.投资策略报告

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员(　　)的管理。 Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案：B  

　　证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取(　　)的监管措施。 Ⅰ.出示警示函Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.监督谈话Ⅳ.责令改正

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案：B  

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入(　　)家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A 1

　　B 3

　　C 5

　　D 10

　　正确答案：A  

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