2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券投资基金法

　　[单选题]下列选项中，属于基金份额持有人大会职权的是()。Ⅰ.决定更换基金管理人、基金托管人Ⅱ.安全保管基金财产Ⅲ.决定基金扩募或者延长基金合同期限Ⅳ.决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　[单选题]基金托管人根据()指令办理资金划拨

　　A.基金投资人

　　B.基金注册登记机构

　　C.基金销售机构

　　D.基金管理人

　　[答案]D

　　[单选题]证券投资基金托管人应当履行的职责包括()。I按照规定召集基金份额持有人大会II对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见II复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格IV按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、IV

　　C.II、III

　　D.I、III、IV

　　[答案]A

　　[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有()Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]B

　　[单选题]下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()。

　　A.有利于维护基金财产的独立性

　　B.有利于保障基金财产的安全

　　C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　D.有利于保护基金管理人的合法权益

　　[答案]D

　　[单选题]下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是()

　　A.有利于保护基金管理人的合法权益

　　B.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

　　C.有利于保障基金财产的安全

　　D.有利于维护基金财产的独立性

　　[答案]A

　　[单选题]下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是()。

　　A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

　　B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

　　C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

　　D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

　　[答案]C

　　[单选题]设立基金管理公司，应当具备的条件有()。Ⅰ.有符合《人民共和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程Ⅱ.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　[单选题]基金份额持有人的权利不包括()。

　　A.参与分配清算后的剩余财产

　　B.分享基金财产收益

　　C.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　D.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　[答案]C

　　[单选题]下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是()。

　　A.取消注册资本的金额限制

　　B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本

　　C.最近3年没有违法记录

　　D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

　　[答案]C

　　[单选题]下列关于基金财产的说法，不正确的是()。

　　A.基金财产的债务由基金财产本身承担

　　B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任

　　C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产

　　D.基金财产不属于其清算财产

　　[答案]B

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