2021年证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券市场的法律法规体系

　　[单选题]按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()

　　A.双边法律关系与多边法律关系

　　B.确认性法律关系与创设性法律关系

　　C.第一性法律关系与第二性法律关系

　　D.纵向法律关系与横向法律关系

　　[答案]B

　　[解析]按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整所形成的法律关系。在此类法律关系中，被调整的行为或社会关系在法律规范制定之前已经存在，法律规范是对已存在行为或社会关系的确认，如夫妻之间的婚姻关系。创设性法律关系是根据法律规范而建立的全 新社会关系。在法律规范对该种社会关系作出规定之前，该种社会关系并不存在。法律规范的存在是创设性法律关系存在的前提，如在证券等金融市场诞生后所形成的各类金融法律关系。

　　[单选题]下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

　　A.《期货公司监督管理办法》

　　B.《人民共和国公司法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《行政和解试点实施办法》

　　[答案]B

　　[单选题]证券市场的行政法规不包括()

　　A.《证券公司监督管理条例》

　　B.《证券公司风险处置条例》

　　C.《证券法》

　　D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》

　　[答案]C

　　[单选题]下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有()。Ⅰ规范性文件Ⅱ证券公司规章制度Ⅲ普遍遵守的职业道德Ⅳ行业自律规则

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]C

　　[单选题]下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是()。I规范性文件II证券公司规章制度II普遍遵守的职业道德IV行业自律规则

　　A.I、III、IV

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.I、II

　　[答案]B

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