2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习7

　　[单选题]在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A3万元以上20万元以下

　　B10万元以上60万元以下

　　C3万元以上60万元以下

　　D20万元以上200万元以下

　　参考答案：D

　　[单选题]营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括(　　)。

　　A有效身份证明文件和资料

　　B法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书

　　C委托人和代理人的有效身份证明文件

　　D账户名称

　　参考答案：D

　　[单选题]子公司所产生的民事责任由(　　)承担。

　　A子公司

　　B子公司股东

　　C母公司

　　D母公司股东

　　参考答案：A

　　[单选题]内幕交易的犯罪主体不包括()。

　　A发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

　　C因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

　　D正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

　　参考答案：D

　　[单选题]下列选项中，属于部门规章的是( )。

　　A《人民共和国证券法》

　　B《证券发行与承销管理办法》

　　C《人民共和国证券投资基金法》

　　D《人民共和国刑法》

　　参考答案：B

　　[单选题]证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是()。

　　A对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

　　B负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

　　C负责具体投资项目的决策和执行工作

　　D根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

　　参考答案：B

　　[单选题]同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A5名

　　B8名

　　C10名

　　D15名

　　参考答案：C

　　[单选题]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 Ⅱ.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 Ⅲ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 Ⅳ.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]以下属于第一类专业投资者的是()①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师⑤QFII⑥RQFII

　　A①②⑤⑥

　　B①②③④

　　C①②④⑤

　　D①②④⑥

　　参考答案：A

　　[单选题]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是(　　)。 I 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 II 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 III 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 IV 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

　　AII、III

　　BI、III

　　CI、II、IV

　　DI、II、III、IV

　　参考答案：B

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