2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考练习3

　　[单选题]根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

　　A10万元以上100万元以下

　　B20万元以上100万元以下

　　C30万元以上100万元以下

　　D40万元以上100万元以下

　　参考答案：A

　　[单选题]公司公开发行债券要求最近(　　)年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D5

　　参考答案：C

　　[单选题]上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的(　)。

　　A流通股股东

　　B部分股东或者所有股东

　　C所有股东

　　D非流通股东

　　参考答案：C

　　[单选题]证券经营机构自营业务买卖对象不包括(　)。

　　A认购权证

　　B国债、公司或企业债

　　C证券投资基金

　　DA、B股

　　参考答案：D

　　[单选题]董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应当根据证券公司的资产、负债、损益和资本充足是否充足等情况确定()。

　　A投资品种

　　B自营业务规模

　　C投资时机

　　D资产配置策略

　　参考答案：B

　　[单选题]证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，应接受的刑事处罚措施有()。 Ⅰ、处以拘役; Ⅱ、单处1万元以上10万元以下罚金; Ⅲ、处5年以上10年以下有期徒刑; Ⅳ、并处2万元以上20万元以下罚金。

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列有限责任公司监事会职权不包括(　　)。

　　A检查公司财务

　　B直接罢免高级管理人员

　　C对高级管理人员提起诉讼

　　D列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议

　　参考答案：B

　　[单选题]财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促( )严格保密，不得进行内幕交易。 Ⅰ.委托人的高级管理人员 Ⅱ.委托人的董事 Ⅲ.委托人的监事 Ⅳ.委托人

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列说法中，正确的是()。Ⅰ.按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级Ⅱ.在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告Ⅲ.应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告Ⅳ.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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