2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案10

　　关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在净资产指标方面规定需满足最近( )个会计年度的年末净资产均不低于( )元人民币。

　　A3;10亿

　　B3;20亿

　　C5;10亿

　　D5;20亿

　　参考答案：B

　　证券公司从事融资融券业务应遵守的原则不包括(　　)。

　　A合法合规原则

　　B集中管理原则

　　C独立运行原则

　　D岗位集中原则

　　参考答案：D

　　销售证券采用( )，销售期限不得超过90日。

　　A代销方式

　　B直销方式

　　C转销方式

　　D助销方式

　　参考答案：A

　　《证券公司融资融券业务管理办法》属于( )层级。

　　A部门规章

　　B法律

　　C行政法规

　　D自律管理规则

　　参考答案：A

　　有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起(　　)年内缴足;其中，投资公司在(　　)年内缴足。

　　A2;3

　　B2;5

　　C3;5

　　D5;2

　　参考答案：B

　　证券公司办理( )，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。

　　A买卖委托

　　B经纪业务

　　C自营业务

　　D资产管理

　　参考答案：B

　　下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是( )。

　　A证券交易所的从业人员

　　B期货经纪公司的从业人员

　　C证券业协会的工作人员

　　D自然人

　　参考答案：D

　　基金财产的债务由( )承担。

　　A基金管理人管理的其他基金的财产

　　B基金财产本身

　　C基金管理人固有财产和基金财产本身共同

　　D基金管理人固有财产

　　参考答案：B

　　证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检査,()向中国证监会派出机构报送合规检査报告。

　　A每半年

　　B每一年

　　C每两年

　　D每月

　　参考答案：A

　　在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：B

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