2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案6

　　一、选择题

　　信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A十万元以上一百万元以下

　　B五十万元以上五百万元以下

　　C一百万元以上一千万元以下

　　D二百万元以上二千万元以下

　　参考答案：C

　　证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )以下的罚款。

　　A1万元以上5万元以下

　　B3万元以上5万元以下

　　C1万元以上10万元以下

　　D3万元以上10万元以下

　　参考答案：D

　　申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

　　A3个月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　参考答案：B

　　通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议,其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构,证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。

　　A5%

　　B10%

　　C15%

　　D30%

　　参考答案：A

　　《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是()。

　　A违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

　　B交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

　　C允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

　　D伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

　　参考答案：A

　　基金的运作方式可以采用(　　)。

　　A开放式

　　B网上式

　　C契约式

　　D随机式

　　参考答案：A

　　二、组合型选择题

　　发行人()应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。①董事②监事③高级管理人员④财务会计

　　A①②④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②③④

　　参考答案：B

　　依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括(　)。 Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　☞☞进入考试网证券从业资格考试题库，更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来！