2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案4

　　一、单选题

　　根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是()。

　　A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

　　B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

　　C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

　　D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

　　[答案]B

　　根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处()。

　　A.1万元以上10万元以下罚款

　　B.1万元以上30万元以下罚款

　　C.3万元以上10万元以下罚款

　　D.3万元以上30万元以下罚款

　　[答案]D

　　以下关于审计委员会的说法中错误的是()。

　　A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任

　　B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上

　　C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担

　　D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为

　　[答案]B

　　最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有()年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　[答案]A

　　根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是()。

　　A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

　　B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

　　C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

　　D.证券经纪人只能是自然人

　　[答案]B

　　二、组合型选择题

　　列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是()。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合法权益④提高基金的投资效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　[答案]A

　　关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有()。Ⅰ.证券公司股东只能用货币出资Ⅱ.证券公司的债权人可以将其债权转为证券公司股权Ⅲ.证券公司股东的货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%Ⅳ.证券公司股东的出资可以聘请不具有证券相关业务资格的会计师事务所验资

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　[答案]A

　　审计委员会的主要职责包括()。①监督年度审计工作②提请聘任外部审计机构③负责内部审计与外部审计之间的沟通④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　[答案]C

　　证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有()。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.投资知识Ⅳ.风险偏好

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有()。Ⅰ.订单设计与修改Ⅱ.回转交易Ⅲ.T+1交收制度Ⅳ.额度控制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]D

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