证券从业资格考试

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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》日常练习及答案1

来源:中华考试网  [2021年2月23日]  【

  选择题

  根据业务规则等规定,主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具有的资格是( )。

  A.应当具有证券承销与保荐业务资格

  B.应当具有证券经纪业务资格

  C.应当具有证券自营业务资格

  D.应当具有代理销售业务资格

  参考答案:A

  中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.45

  参考答案:D

  证券公司评估客户购买金融产品的适当性时应当了解的客户基本隋况不包括(  )。

  A.风险偏好

  B.投资目标

  C.投资经验

  D.客户家庭成员背景

  参考答案:D

  在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由()以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。

  A.镇级

  B.县级

  C.市级

  D.省级

  参考答案:B

  下列关于有限责任公司的说法中,错误的是( )。

  A.在我国设立有限责任公司,股东人数为1个以上50个以下

  B.国有独资公司的组织机构为股东会、董事会和监事会

  C.有限责任公司设监事会,其成员不得少于2人

  D.—人有限责任公司不设股东会

  参考答案:C

  下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

  A.对外提供担保

  B.减少注册资本

  C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议,要求公司收购其股份

  D.将股份奖励给本公司职工

  参考答案:A

  关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

  A.个人集资诈骗,数额在10万元以上的

  B.单位集资诈骗,数额在50万元以上的

  C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

  D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

  参考答案:C

  按照《刑法》第一百八十二条规定,操纵证券、期货市场,情节严重的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处( )年以上10年以下有期徒刑,并处罚金。

  A.3;5

  B.1;3

  C.5;8

  D.5;5

  参考答案:D

  组合型选择题

  违反《证券公司监督管理条例》的规定,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度; Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券; Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行; Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ.Ⅳ

  C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。Ⅰ在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息Ⅱ将“荐股软销售件”(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料,报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅳ遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户

  A.ⅠⅢⅣ

  B.ⅠⅡⅢⅣ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢ

  参考答案:B

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责编:jiaojiao95

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