2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券二级市场

　　证券二级市场

　　掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。

　　练习：

　　按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令()，没收违法所得，并处违法所得1倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上()万元以下的罚款。

　　A.改正，给予警告;3;20

　　B.停业整顿或者吊销期货业务许可证;5;20

　　C.改正，给予警告;5;50

　　D.停业整顿或者吊销期货业务许可证;3;50

　　[答案]C

　　按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　A.3;5

　　B.1;3

　　C.5;8

　　D.5;5

　　[答案]D

　　内幕交易的犯罪主体不包括()。

　　A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

　　B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员

　　C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员

　　D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

　　[答案]D

　　下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

　　A.利用未公开信息交易罪是指金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为

　　B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

　　D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

　　[答案]D

　　按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.100

　　[答案]A

　　某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其()，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A.给予警告;一倍以上五倍以下

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役;一倍以上五倍以下

　　C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;一倍以上十倍以下

　　D.责令依法处理非法持有的证券;一倍以上十倍以下

　　[答案]D

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