2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券资产管理

　　证券资产管理

　　熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握资产管理业务类型。

　　掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务人员基本要求、合同签署及内容约定要求;掌握资产管理计划募集推广、委托资产的资产来源等要求;掌握资产管理计划成立及转让的条件;掌握资产管理业务投资者的权利与义务;掌握资产管理计划投资交易的要求;掌握证券公司以自有资金参与资产管理计划的相应要求;熟悉关联交易的要求;熟悉资产管理计划应当终止的情形;熟悉资产管理业务的托管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。

　　掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。

　　了解证券公司大集合资产管理业务的基本概念;了解证券公司大集合资产管理业务的规范要求。

　　熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单。

　　了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。

　　掌握监管部门对资产管理业务的监管措施;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。

　　练习

　　1.每月结束后()个工作日内，合格境外投资者托管人应向中国证监会报告账户的投资和交易情况。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　[答案]A

　　2.合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的()个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。

　　A.8

　　B.7

　　C.6

　　D.5

　　[答案]A

　　3.合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于()或等值货币。

　　A.100亿美元

　　B.100亿元人民币

　　C.200亿美元

　　D.200亿元人民币

　　[答案]A

　　管理人、托管人应当在每年()之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。

　　A.1月1日

　　B.3月31日

　　C.4月30日

　　D.5月1日

　　[答案]C

　　4.下列不属于原始权益人的职责是()。

　　A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

　　B.配合并支持管理人、托管人履行职责

　　C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责

　　D.办理资产支持证券发行事宜

　　[答案]D

　　5.资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过()人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　[答案]B

　　6.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于()个月。

　　A.6

　　B.5

　　C.4

　　D.3

　　[答案]A

　　7.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客户的资产托管机构。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]B

　　8.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过()。

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　[答案]B