2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券自营

　　证券自营

　　了解证券公司自营业务的主要法律法规

　　掌握证券公司自营业务投资范围的规定

　　了解证券自营业务决策与授权的要求

　　掌握证券自营业务相关风险控制指标

　　了解证券自营业务操作的基本要求

　　掌握自营业务的禁止性行为

　　了解债券交易的相关监管要求

　　熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任

　　习题：

　　证券公司自营业务违反《人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

　　A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　[答案]D

　　证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]A

　　按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　[答案]B

　　证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　[答案]B

　　证券公司从事证券自营业务时，()属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]A

　　下列说法中，正确的是()。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

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