2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券公司信息技术管理

证券公司信息技术管理

　　一、证券公司信息技术管理一般规定

　　二、证券公司信息技术治理

　　三、证券公司信息技术合规与风险管理

　　四、证券公司信息技术安全

　　五、信息技术服务机构管理

　　六、证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施

　　练习

　　选择题：

　　下列不属于证券公司首 席信息官的任职条件的有()。

　　A.从事信息相关工作20年以上，其中从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　B.从事信息相关工作10年以上，从事证券基金行业信息技术相关的工作不少于3年。

　　C.证券监管机构、证券基金业自律组织任职8年以上。

　　D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施。

　　[答案]A

　　下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有()。

　　A.信息技术规划

　　B.信息系统建设

　　C.信息安全保障

　　D.信息风险监控

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作()。

　　①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

　　②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录

　　③具备安全、稳定的信息技术服务能力

　　④具备及时、高效的应急响应能力

　　⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

　　A.①②④⑤

　　B.①②③⑤

　　C.①②③④⑤

　　D.①②③④

　　[答案]C

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