2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点练习：证券投资基金法

　　证券投资基金法

　　一、法规概述

　　二、基金合同当事人的概念、权利与职责

　　三、基金管理公司的设立条件与基金管理人的禁止行为

　　四、基金财产的独立性

　　五、基金的公开募集与非公开募集

　　六、法律责任

　　练习：

　　根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.3万元以上10万元以下

　　D.10万元以上100万元以下

　　[答案]B

　　根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得()罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　[答案]B

　　根据《证券投资基金法》，基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处()。

　　A.1万元以上30万元以下罚款

　　B.10万元以上30万元以下罚款

　　C.1万元以上50万元以下罚款

　　D.10万元以上50万元以下罚款

　　[答案]B

　　非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、()，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.基金份额

　　B.房地产

　　C.贷款

　　D.艺术品

　　[答案]A

　　基金管理人由于被依法宣告破产进行清算的，基金管理人的债权人()。

　　A.不得对基金财产主张权利

　　B.可以直接获取基金财产份额

　　C.可以要求对基金财产进行变卖

　　D.可以要求无偿受让基金财产

　　[答案]A

　　基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处()罚款。

　　A.10万元以上100万元以下

　　B.20万元以上100万元以下

　　C.30万元以上100万元以下

　　D.40万元以上100万元以下

　　[答案]A

　　根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入()罚款。

　　A.1倍以上10倍以下

　　B.5倍以上10倍以下

　　C.1倍以上5倍以下

　　D.5倍以上20倍以下

　　[答案]C

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