2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：从业人员行为规范

　　选择题：

　　1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　2.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可()个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　[答案]B

　　3.资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近()年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

　　Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等

　　Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等

　　Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

　　Ⅱ.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　Ⅲ.客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作，一人复核，复核应当留痕

　　Ⅳ.涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　3.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事()业务活动。

　　Ⅰ.营销

　　Ⅱ.客户账户开立

　　Ⅲ.客户资金存管

　　Ⅳ.客户账户销户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　[答案]A

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