2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券二级市场

　　选择题：

　　1.某负责承销的证券公司工作人员非法获取某证券发行的信息并在该信息公开前买卖该证券并获得利益的，对其()，没收违法所得，并处以违法所得()的罚款。

　　A.给予警告;一倍以上五倍以下

　　B.处3年以下有期徒刑或者拘役;一倍以上五倍以下

　　C.暂停或者撤销证券、基金从业资格;一倍以上十倍以下

　　D.责令依法处理非法持有的证券;一倍以上十倍以下

　　[答案]D

　　2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在()万元以上的，应予立案追诉。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.100

　　[答案]A

　　3.在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以()的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.10万元以上60万元以下

　　C.3万元以上60万元以下

　　D.20万元以上200万元以下

　　[答案]D

　　4.下列关于利用未公开信息罪说法正确的是()。

　　A.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪

　　B.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同

　　C.该罪主观方面包括故意和过失

　　D.保险公司从业人员可以构成该罪主体

　　[答案]D

　　5.证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是()。

　　A.单处罚金

　　B.处5年以下有期徒刑，并处罚金

　　C.处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金

　　D.处拘役，并处罚金

　　[答案]C

　　6.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处()年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

　　A.3;5

　　B.1;3

　　C.5;8

　　D.5;5

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　1.下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有()。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.期货交易所

　　Ⅳ.期货经纪公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2.下列属于证券公司操纵市场行为的有()

　　Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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