2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：其他业务

　　选择题：

　　1.()是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

　　A.代销金融产品

　　B.中间介绍业务

　　C.另类投资业务

　　D.投资业务

　　[答案]A

　　2.为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的()。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　[答案]D

　　3.《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国人民银行

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　[答案]A

　　4.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布()个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当()。

　　Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

　　2.证券公司代销金融产品，不得有的行为包括()。

　　Ⅰ.夸大宣传

　　Ⅱ.与客户分享投资收益

　　Ⅲ.与客户分担投资损失

　　Ⅳ.采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　[答案]C

　　3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供()等服务。

　　Ⅰ.帮助客户办理开户手续

　　Ⅱ.代理客户进行期货交易

　　Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施

　　Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　[答案]D

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