2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务

　　选择题：

　　1.下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是()。

　　A.应当依法规范经营

　　B.可以尚未盈利

　　C.无须履行信息披露义务

　　D.产权清晰

　　[答案]C

　　2.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　[答案]D

　　3.按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是()。

　　A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

　　B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益

　　C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息

　　D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

　　[答案]D

　　4.证券公司应当向协会报送柜台市场业务()报告以及()报告。

　　A.季度;重大事项

　　B.季度;年度

　　C.年度;重大事项

　　D.年度;其他

　　[答案]C

　　组合型选择题：

　　1.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括()。

　　Ⅰ.挂牌公司

　　Ⅱ.挂牌公司董事

　　Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东

　　Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

　　2.下列关于主办券商在全国股份转让系统开展业务的主要规则的说法，正确的有()。

　　Ⅰ.主办券商可以根据申请挂牌公司委托，组织编制挂牌申请文件

　　Ⅱ.主办券商接受客户股票买卖委托时，应当查验客户股票和资金是否足额，法律法规、部门规章另有规定的除外

　　Ⅲ.主办券商开展做市业务，应当通过股票自营证券账户进行，并独立于证券经纪业务，资产管理业务客户的账户运行。

　　Ⅳ.主办券商开展做市业务，不得干预挂牌公司日常经营，其业务人员不得在挂牌公司担任除董事、监事之外的其他职务

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　[答案]D

　　3.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括()。

　　①《业务规则》

　　②《非上市公众公司监督管理办法》

　　③《证券公司柜台交易业务规范》

　　④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　[答案]A

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