2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券自营

　　选择题：

　　1.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本()的，无须取得证券自营业务资格。

　　A.90%

　　B.80%

　　C.70%

　　D.60%

　　[答案]B

　　2.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()

　　A.2%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　[答案]C

　　3.证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的()

　　A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

　　C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金

　　D.没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款

　　[答案]D

　　4.证券公司自营业务违反《人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

　　A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的

　　D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　1.下列说法中，正确的是()。

　　①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等

　　②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度

　　③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

　　④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D

　　2.证券公司从事证券自营业务时，()属于禁止性行为。

　　①内幕交易

　　②操纵市场

　　③假借他人名义或者个人名义进行自营业务

　　④违反规定委托他人代为买卖证券

　　A.①②③④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②④

　　[答案]A

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