2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券公司融资融券及其他信用业务

　　选择题：

　　1.()是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

　　[答案]A

　　2.投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于()。

　　A.120%

　　B.100%

　　C.80%

　　D.50%

　　[答案]D

　　3.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　[答案]B

　　4.证券公司融资融券业务的()负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度。

　　A.业务执行部门

　　B.业务决策机构

　　C.分支机构

　　D.董事会

　　[答案]A

　　组合型选择题：

　　1.证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务()。

　　Ⅰ.管理制度

　　Ⅱ.决策与授权体系

　　Ⅲ.操作流程

　　Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]D

　　2.证券公司向客户融资融券可以使用()。

　　Ⅰ.融资专用资金账户内的资金

　　Ⅱ.融资专用资金账户内的证券

　　Ⅲ.融券专用证券账户内的证券

　　Ⅳ.融券专用证券账户内的资金

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]A

　　3.证券金融公司的资金，可以用于()。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购置自用不动产

　　Ⅲ.购买国债

　　Ⅳ.购买证券投资基金份额

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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