2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券承销与保荐

　　选择题：

　　1.未经()的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　A.中国人民银行

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　[答案]C

　　2.()依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.财政部

　　C.中国证监会

　　D.国务院

　　[答案]C

　　3.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是()。

　　A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

　　B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%

　　D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

　　[答案]D

　　4.发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过()披露。

　　A.全国银行间同业拆借中心

　　B.中央国债登记结算有限责任公司

　　C.中国货币网

　　D.中国债券信息网

　　[答案]D

　　5.科创板的网下投资者应当向()注册，接受其管理。

　　A.中国证监会

　　B.财政部

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　[答案]D

　　组合型选择题：

　　1.下列说法正确的是()。

　　①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

　　②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

　　④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]C

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　　2.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括()。

　　①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

　　②债券信用评价发生变化

　　③发行人发生未能清偿到期债务的违约情况

　　④发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　[答案]D