2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券投资咨询

　　选择题：

　　1.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是()。

　　A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格

　　B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

　　C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　D.有1亿元人民币以上的注册资本

　　[答案]C

　　2.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()。

　　A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料

　　B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

　　C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人

　　D.谨慎、诚实、勤勉尽责

　　[答案]C

　　3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]C

　　查看试题解析

　　☞☞☞试题及答案来源于考试网证券从业资格考试题库，更多{章节练习+每日一练+错题分析}等你来！

　　组合型选择题：

　　1.证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　[答案]C

　　2.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守()。

　　①独立原则

　　②客观原则

　　③效率原则

　　④审慎原则

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]B

　　3.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。

　　①“证券研究报告”字样

　　②证券公司、证券投资咨询机构名称

　　③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

　　④发布证券报告的时间

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　[答案]D