2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券公司风险管理

　　选择题：

　　1.证券公司应当至少每半年经主要负责人、首 席风险官签署确认后，向公司()报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

　　A.全体股东

　　B.全体董事

　　C.全体监事

　　D.高级管理人员

　　[答案]B

　　2.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全 程管理。下列对全面风险管理的理解中错误的是()。

　　A.要求全员参与风险管理

　　B.对全部风险进行管理

　　C.开展风险管理的全部活动

　　D.对风险节点进行重点管理

　　[答案]D

　　3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，()承担全面风险管理的最终责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　[答案]C

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　　组合型选择题：

　　1.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正;整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取下列措施()。①停止批准新业务②停止批准增设、收购营业性分支机构③限制分配红利④限制转让财产或在财产上设定其他权利⑤限制债务担保⑥限制股权结构的重大变化

　　A.①②③④

　　B.②③④⑤

　　C.③④⑤⑥

　　D.①②③⑥

　　[答案]A

　　2.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有()。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　[答案]D

　　3.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核 心，主要的风险控制指标包括()。①净资本②风险覆盖率③资本杠杆率④销售利润率⑤流动性覆盖率⑥净稳定资金率

　　A.①②③④⑥

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②③⑤⑥

　　[答案]D