2020证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》知识点习题：证券法

　　选择题：

　　1.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　[答案]A

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　　2.证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入()的罚款

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.1倍以上10倍以下

　　D.1倍以上20倍以下

　　[答案]C

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　　3.收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以()的罚款。

　　A.十万元以上一百万元以下

　　B.三十万元以上三百万元以下

　　C.五十万元以上五百万元以下

　　D.一百万元以上一千万元以下

　　[答案]C

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　　组合型选择题：

　　1.我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括()。

　　Ⅰ.要约收购

　　Ⅱ.协议收购

　　Ⅲ.竞价收购

　　Ⅳ.其他合法收购方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]C

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　　2.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是()。

　　Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

　　Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

　　Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　[答案]B

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