2021年证券从业资格考试证券市场基本法律法规易错题（八）

　　1.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起( )内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

　　A.3 ～ 12个月

　　B.1 ～ 3个月

　　C.3 ～ 6个月

　　D.6 ～ 12个月【答案】 A

　　【解析】保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格：( 1)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;( 2)未完成或者未参加辅导工作;( 3)未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责;( 4)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;( 5)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;( 6)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

　　2.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。

　　A.垂直管理

　　B.分散管理

　　C.集中管理

　　D.横向管理【答案】 A

　　【解析】证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理。

　　3.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施

　　A.1 ～ 3

　　B.2 ～ 5

　　C.3 ～ 5

　　D.1 ～ 5

　　【答案】 C

　　4. 既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当( )。

　　A.提交大额交易报告

　　B.提交可疑交易报告

　　C.分别提交大额交易报告和可疑交易报告

　　D.不予理睬

　　【答案】 C

　　【解析】对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

　　5. 下列关于证券业从业人员的说法中，错误的是( )。

　　Ⅰ . 从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅱ . 从事内幕交易

　　Ⅲ . 必须取得证券从业资格

　　Ⅳ . 向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】选项 Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ 属于证券从业人员不得从事的活动，第 Ⅲ 项的说法正确。

　　6. 证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ . 在执业过程中索取或收受客户款项和财物

　　Ⅱ . 代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

　　Ⅲ . 向客户充分提示证券投资的风险

　　Ⅳ . 以所服务证券公司的名义，与客户或他人签订合同

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A

　　【解析】证券经纪人应在有关规定和所服务证券公司授权的范围内执业，不得有以下行为：( 1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议;( 2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字;( 3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物;( 4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息;( 5)违背职业道德的其他行为。

　　7. 证券公司风险控制指标体系以( )为核 心。

　　Ⅰ . 净资本

　　Ⅱ . 净利润

　　Ⅲ . 流动性

　　Ⅳ . 盈利性

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ

　　B.Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 C

　　8. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指( )。

　　Ⅰ . 证券公司全部工作人员

　　Ⅱ . 基金管理公司从事研究分析业务的专业人员

　　Ⅲ . 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员

　　Ⅳ . 基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务的专业人员

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 B

　　【解析】《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，一般来说，从事证券业务的专业人员是指：( 1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;( 2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;( 3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;( 4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;( 5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

　　9.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。

　　Ⅰ . 证券投资师

　　Ⅱ . 证券投资顾问

　　Ⅲ . 证券分析师

　　Ⅳ . 证券分析顾问

　　A. Ⅱ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、 Ⅲ

　　【答案】 D

　　【解析】申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。

　　10. 基金销售机构包括( )。

　　Ⅰ . 中国证监会

　　Ⅱ . 商业银行

　　Ⅲ . 证券公司

　　Ⅳ . 证券投资咨询机构

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 C

　　【解析】基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

　　11. 证券公司与客户关系的基本原则包括( )。

　　Ⅰ . 不得挪用、侵占客户资金

　　Ⅱ . 共享客户秘密

　　Ⅲ . 履行法定信息披露义务

　　Ⅳ . 完善客户沟通、投诉处理机制

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。证券公司与客户关系的基本原则： ①不得挪用、侵占客户资金; ②保守客户秘密; ③履行法定信息披露义务; ④完善客户沟通、投诉处理机制等。

　　☞☞☞备考题库：证券从业资格考试题库{章节练习+模拟试题+考前试题+错题分析} ，考生可在线做题。

模拟考场	章节练习	历年考题	章节讲议
在线模考测试	章节专项测试	实战演练	精讲讲义
查看详情	查看详情	查看详情	查看详情

　　12. 投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。

　　Ⅰ . 诚实守信

　　Ⅱ . 勤勉尽责

　　Ⅲ . 独立客观

　　Ⅳ . 专业审慎

　　A.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　【解析】投资主办人从事投资管理活动，应当遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观、专业审慎的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。

　　13. 证券公司在对投资银行类业务进行内部控制时，应当构建( )等部门或机构为内部控制的第三道防线。

　　Ⅰ . 内核

　　Ⅱ . 合规

　　Ⅲ . 质量控制

　　Ⅳ . 风险管理

　　A.Ⅰ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　C.Ⅱ 、 Ⅲ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　【答案】 D

　　14. 证券公司董事会的合规管理职责有( )。

　　Ⅰ . 审议批准合规管理的基本制度

　　Ⅱ . 审议批准年度合规报告

　　Ⅲ . 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇 Ⅳ . 对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

　　A.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　【答案】 A