2021证券从业资格《证券市场基本法律法规》基础习题（9）

　　1、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。

　　A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　【答案】B

　　2、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。

　　A.董事任期届满，连选可以连任

　　B.监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年

　　C.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年

　　D.监事任期届满，连选可以连任

　　【答案】B

　　3、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。

　　A.两个月

　　B.四个月

　　C.三个月

　　D.一个月

　　【答案】D

　　4、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。

　　A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署

　　B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失

　　C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定

　　D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署

　　【答案】C

　　5、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。

　　A.50%

　　B.80%

　　C.20%

　　D.35%

　　【答案】C

　　6、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。

　　A.向他人输送或谋求不正当利益

　　B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则

　　C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信

　　D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范

　　【答案】A

　　7、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。

　　A.3

　　B.9

　　C.12

　　D.6

　　【答案】D

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　　8、申请设立期货公司，应当符合,《人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。

　　A.5000

　　B.4000

　　C.3000

　　D.1000

　　【答案】C

　　9、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。

　　A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任

　　B.合伙企业具有独立的法人主体资格

　　C.合伙企业的财产属于合伙人共有

　　D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

　　【答案】C

　　10、下列不属于股份有限公司特征的是()。

　　A.必须设定董事会

　　B.财务状况必须公开

　　C.既可以发行设立，又可以募集设立

　　D.可以通过发行股票筹集资本

　　【答案】B