2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》强化提分习题（二）

　　1.发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹集金额外，其内容与格式应与(　　)一致，并与其具有同等法律效力。

　　A.利润表

　　B.资产负债表

　　C.财务报表

　　D.招股说明书

　　2.证券发行和交易的原则不包括(　　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　3.证券法所调整的有价证券不包括(　　)。

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品种

　　D.汇票

　　4.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个工作日内，报送月度报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　5.下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　B.不得提供虚假、误导性信息

　　C.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　6.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括(　　)。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　7.对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是(　　)。

　　A.独立董事

　　B.董事会秘书

　　C.董事会执行委员会

　　D.合规负责人

　　8.证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的(　　)风险，以及其他投资风险。

　　A.政治

　　B.经济

　　C.市场

　　D.法律

　　9.行政清理组不得转让(　　)资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A.股票类

　　B.债券类

　　C.金融类

　　D.证券类

　　10.证券公司应当自每月结束之日起(　　)个交易日内，向中国证券监督管理委员会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　11.证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将(　　)交由客户签字确认。

　　A.账户信息表

　　B.身份确认书

　　C.业务合同书

　　D.风险揭示书

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　12.证券经纪人与证券公司之间是一种(　　)关系。

　　A.委托

　　B.聘用

　　C.雇佣

　　D.委托代理

　　13.在证券经纪业务中，委托合同的标的物是(　　)。

　　A.委托人

　　B.证券经纪商

　　C.证券交易所

　　D.证券交易对象

　　14.证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　15.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币(　　)亿元。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.60