2020年证券从业资格考试法律法规巩固提升练习（八）

　　1、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经(　　)作出决议。

　　A.上市公司股东大会

　　B.上市公司董事会

　　C.上市公司监事会

　　D.中国证监会

　　参考答案：A

　　2、(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　3、(　　)按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　A.中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司住所地证监会派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会总部

　　参考答案：C

　　参考解析： 证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证券监督管理委员会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

　　4、非公开募集基金完毕，基金管理人应当向(　　)备案。

　　A.中国人民银行

　　B.银监会

　　C.证监会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 参见《证券投资奖金发》第九十四条规定。

　　5、因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任(　　)。

　　A.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　B.由委托人和证券公司共同承担责任

　　C.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任

　　D.委托人和证券公司均不应承担

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　6、下列不属于基金销售机构的是(　　)。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.专业基金销售机构

　　D.中国证券业协会

　　参考答案：D

　　参考解析： 基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。中国证券业协会是证券业的组织领导机构，不能直接从事基金销售业务。

　　7、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.400

　　参考答案：C

　　参考解析： 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。

　　8、期货公司可以接受(　　)的委托进行期货交易。

　　A.事业单位

　　B.企业法人

　　C.期货交易所工作人员

　　D.国家机关

　　参考答案：B

　　参考解析： 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(1)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

　　9、《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的(　　)。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　参考答案：D

　　参考解析： 《人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》在线题库	抢先试用

　　10、(　　)是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券经纪协议

　　B.证券转让协议

　　C.证券买卖协议

　　D.证券承销协议

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券承销协议是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。