2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十二）

　　1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的张某，不得成为证券公司的( )。A.持股 5%以上的股东

　　B.客户

　　C.合格投资者

　　D.外聘顾问

　　2.下列不属于 E 类证券公司的是( )。

　　A.被其他机构依法托管的证券公司

　　B.被依法行政重组的证券公司

　　C.评价积分低于 60 分但高于 0 分的证券公司

　　D.被依法采取责令停业整顿的证券公司

　　3.在人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。

　　A.股票、企业债券

　　B.政府债券、证券投资基金

　　C.股票、政府债券

　　D.股票、公司债券

　　4.证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具备的业务资格为( )。

　　A.证券经纪业务资格

　　B.财务顾问业务资格

　　C.证券保荐与承销业务资格

　　D.证券自营业务资格

　　5.《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。

　　A.行业协会

　　B.证监会

　　C.银保监会

　　D.证券期货交易场所

　　6.下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是( )。

　　A.公开侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意

　　B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控

　　C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息

　　D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况

　　7.下列部门规章及规范性文件中，不涉及证券经纪业务具体规范要求的是( )。

　　A.《发布证券研究报告暂行规定》

　　B.《证券登记结算管理办法》

　　C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

　　D.《证券经纪人管理暂行规定》

　　8.甲上市公司的股东乙公司准备购买一套生产设备，乙公司请求甲公司为自己提供担保。甲公司董事会共有 11 名董事，乙公司法定代表人为甲公司的董事之一，其他董事和乙公司均无关联关系。当甲公司董事会审议此请求时，可获通过的最低标准为( )。

　　A.所有出席会议董事三分之二以上通过

　　B.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事半数通过

　　C.所有出席会议董事过半数通过

　　D.除乙公司法定代表人外，所有出席会议董事三分之二以上通过

　　9.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是( )。

　　A.诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观要件表现为行为人故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主观方面可以是过失

　　C.因诱骗投资者买卖证券、期货合约而应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市场的正常管理秩序和证

　　券、期货投资人的合法利益。

　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )。

　　A.最近 3 个会计年度的净收入不低于 20 亿人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

　　C.具备完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　D.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割