2020年证券从业资格证法律法规高频考题（十）

　　1.证券公司申请融资融券业务资格，需满足信息系统安全稳定运行，最近( )未发生因公司管理问题导致的重大事件。

　　A.2 年

　　B.6 个月

　　C.1 年

　　D.18 个月

　　2.股份有限公司董事会作出决议，应由( )。

　　A.出席会议的董事三分之二以上通过

　　B.全体董事的过半数通过

　　C.全体董事的三分之二以上通过

　　D.出席会议的董事过半数通过

　　3.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

　　A.具备证券承销与保荐业务资格

　　B.配备开展经纪业务必要人员

　　C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

　　4.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起( )个月内不再受理其申请。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　5.《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则做出了具体的规定，以下规定中错误的是( )。

　　A.内部董事人数不得超过董事人数的 1/2

　　B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

　　C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

　　D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

　　6.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　7.下列有关基金管理人、基金托管人的固有财产与基金财产关系的说法，正确的是( )。

　　A.基金管理人不得将基金财产归入其固有财产

　　B.基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

　　C.基金管理人可以将基金财产归入其固有财产

　　D.基金财产独立于基金管理人的固有财产，但不独立于基金托管人的固有财产

　　8.下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是( )。

　　A.《证券基金经营机构合规管理办法》

　　B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

　　C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

　　D.《证券账户非现场开户实施暂行办法》

　　9.被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不能申请注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.4

　　C.2

　　D.3

　　10.下列关于投资基金的说法中，错误的是( )。

　　A.私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、基金份额及投资合同约定的其他投资标的

　　B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案是对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

　　C.中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务

　　D.私募基金管理人依法解散、被依法撤销，或者被依法宣告破产的，其法定代表人或者普通合伙人应当在 20 个工作日内向基金业协会报告